1月9日，2016年度國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)召開(kāi)，頒發(fā)了包括最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)在內(nèi)的五項(xiàng)國(guó)家級(jí)科研獎(jiǎng)勵(lì)，其中國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)由42個(gè)科研項(xiàng)目摘得，“大亞灣反應(yīng)堆中微子實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)新的中微子振蕩模式”項(xiàng)目獲得唯一的一個(gè)一等獎(jiǎng)。

此次評(píng)獎(jiǎng)受到社會(huì)的廣泛關(guān)注，但可能少有人知道，今年距離首屆國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)（當(dāng)時(shí)稱(chēng)作“中國(guó)科學(xué)院科學(xué)獎(jiǎng)金”）頒發(fā)恰好60年。

見(jiàn)證新中國(guó)科技發(fā)展歷程

1957年1月，“中國(guó)科學(xué)院科學(xué)獎(jiǎng)金”評(píng)選結(jié)果公布，這是新中國(guó)第一次頒發(fā)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)金。當(dāng)年共有34項(xiàng)成果獲獎(jiǎng)，其中，華羅庚、吳文俊和錢(qián)學(xué)森三位科學(xué)家獲得一等獎(jiǎng)。該獎(jiǎng)雖然由中國(guó)科學(xué)院組織評(píng)審，但實(shí)際上面向全國(guó)科技界，因此后來(lái)被追認(rèn)為首屆國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)。首屆之后評(píng)獎(jiǎng)中斷，直到1982年舉辦第二屆。從1987年舉辦第三屆開(kāi)始，該獎(jiǎng)每?jī)赡暝u(píng)選一次，到1999年之后改為每年評(píng)選頒發(fā)一次。

60年的時(shí)間，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)見(jiàn)證了新中國(guó)科學(xué)發(fā)展的歷程和變化。首屆國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目均為獨(dú)立完成人，此后頒發(fā)的一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)絕大多數(shù)都是集體成果，包括1982年獲獎(jiǎng)的“人工全合成牛胰島素”“大慶油田發(fā)現(xiàn)過(guò)程中的地球科學(xué)”等項(xiàng)目。其中，研究團(tuán)隊(duì)最為浩大的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目之一當(dāng)屬2009年獲一等獎(jiǎng)的“《中國(guó)植物志》的編研”，該項(xiàng)目由四代科學(xué)家歷經(jīng)45年完成，參與研究的單位有146個(gè)，作者312位，繪圖人員達(dá)到164位。本次獲獎(jiǎng)的大亞灣中微子實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目組也有著270余人的龐大團(tuán)隊(duì)。

在中國(guó)科學(xué)院大學(xué)人文學(xué)院教授王揚(yáng)宗看來(lái)，這種現(xiàn)象體現(xiàn)著整個(gè)科學(xué)研究方式發(fā)生的變化。“從小科學(xué)到大科學(xué)，從精英的科學(xué)到大眾的科學(xué)。”王揚(yáng)宗說(shuō)，“如今，大規(guī)模的科研項(xiàng)目越來(lái)越多，人員和經(jīng)費(fèi)也更充足。”

中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所研究員李真真對(duì)此表示贊同：“隨著專(zhuān)業(yè)細(xì)分程度逐漸增強(qiáng)和科學(xué)問(wèn)題愈加復(fù)雜，科學(xué)研究越來(lái)越需要合作，項(xiàng)目合作加強(qiáng)、研究團(tuán)隊(duì)變得龐大就成為了一種趨勢(shì)。”

讓同行評(píng)議真正發(fā)揮積極作用

2016年度國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的評(píng)審把回歸“推薦制”作為一條主線，在拓寬推薦渠道的同時(shí)，強(qiáng)化推薦主體責(zé)任。本屆評(píng)審明確要求推薦意見(jiàn)、項(xiàng)目介紹和客觀評(píng)價(jià)內(nèi)容必須由推薦方如實(shí)出具，其他內(nèi)容現(xiàn)階段雖然可以由完成人等提供，但也必須由推薦方審查并承諾對(duì)真實(shí)性負(fù)責(zé)，推薦單位和專(zhuān)家原則上要親自參加答辯。

“推薦制在科學(xué)共同體內(nèi)部越來(lái)越成為共識(shí)。”李真真說(shuō)，“它能規(guī)避自報(bào)評(píng)獎(jiǎng)的弊端，在入口就形成公正的狀態(tài)。”

在王揚(yáng)宗看來(lái)，同行評(píng)議能夠發(fā)揮關(guān)鍵作用是確保評(píng)獎(jiǎng)質(zhì)量的重要因素。“以首屆國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)為例，當(dāng)時(shí)華羅庚先生的‘多元復(fù)變函數(shù)論及代數(shù)數(shù)論’的工作有16篇論文，有人認(rèn)為其可得‘三個(gè)二等獎(jiǎng)’，但不能得一等獎(jiǎng)。后來(lái)在討論過(guò)程中，大家認(rèn)為華羅庚的工作主要在多元復(fù)變函數(shù)方面，是國(guó)際領(lǐng)先的工作，最后確認(rèn)他的成果‘典型域上的多元復(fù)變函數(shù)論’應(yīng)列為一等獎(jiǎng)。”王揚(yáng)宗介紹說(shuō)，“華羅庚也是很有個(gè)性的科學(xué)家，在對(duì)其研究上報(bào)的推薦表上，華羅庚指定的成果鑒定人竟然是他的學(xué)生龔昇和陸啟鏗。他們當(dāng)時(shí)都才20多歲，初出茅廬。但在華先生的眼里，他們最理解他的成果。最終，他們的鑒定得到了其他資深專(zhuān)家的認(rèn)同。幾十年后，‘多元復(fù)變函數(shù)論’被丘成桐等人認(rèn)為是華羅庚一生最重要的工作，也是華人數(shù)學(xué)家在20世紀(jì)做出能超越西方或與之并駕齊驅(qū)的三項(xiàng)工作之一。60年前的評(píng)審專(zhuān)家就得出了這樣的結(jié)論，是很了不起的事情。由此可見(jiàn)，在當(dāng)年的評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程中，同行評(píng)議能夠起到關(guān)鍵的作用。”

如何保證同行評(píng)議能夠真正發(fā)揮積極作用？李真真認(rèn)為，建立公正、透明的評(píng)獎(jiǎng)程序，重構(gòu)科學(xué)共同體內(nèi)的信任關(guān)系和塑造良好文化環(huán)境，讓評(píng)獎(jiǎng)回歸科學(xué)本體尤為重要。

“報(bào)獎(jiǎng)成了一個(gè)產(chǎn)業(yè)，評(píng)獎(jiǎng)成了一片江湖，那是非�？膳碌摹４罂茖W(xué)帶來(lái)了多元價(jià)值的博弈，也帶來(lái)了各種利益的沖突。尤其各種利益集團(tuán)的形成，正在破壞科學(xué)共同體內(nèi)部的信任關(guān)系。如果這種信任關(guān)系被消解，評(píng)獎(jiǎng)的成本將會(huì)非常高，對(duì)整個(gè)科學(xué)的文化環(huán)境產(chǎn)生惡劣影響，被破壞的環(huán)境下將更有利于利益團(tuán)體的運(yùn)作，形成一個(gè)惡性循環(huán)。所以，關(guān)鍵在于我們?nèi)绾瓮ㄟ^(guò)有效的程序及規(guī)則來(lái)避免利益集團(tuán)運(yùn)作和干擾評(píng)獎(jiǎng)，進(jìn)而重塑建立在良好信任關(guān)系基礎(chǔ)上的文化環(huán)境。”

把評(píng)獎(jiǎng)放在陽(yáng)光下

當(dāng)然，在評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程中，評(píng)審專(zhuān)家也會(huì)有一些爭(zhēng)論。據(jù)王揚(yáng)宗介紹，難得的是，早年評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程的記錄，尤其是首屆評(píng)獎(jiǎng)的關(guān)鍵材料，都得以保留至今。“包括報(bào)獎(jiǎng)過(guò)程、評(píng)審專(zhuān)家的歷次討論和評(píng)價(jià)等。這讓我們看到了當(dāng)時(shí)評(píng)獎(jiǎng)的完整過(guò)程。”王揚(yáng)宗說(shuō)。

在清華大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究所教授劉兵看來(lái)，保證評(píng)審機(jī)制的公正、權(quán)威、有透明度，正是樹(shù)立國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)良好社會(huì)形象的關(guān)鍵。“比如諾貝爾獎(jiǎng)，當(dāng)然其透明度也不夠，在頒獎(jiǎng)前后也會(huì)引起爭(zhēng)議，但是它的評(píng)審過(guò)程、評(píng)審資料都有封檔和存檔，會(huì)在一定時(shí)期后解密。中國(guó)自然科學(xué)獎(jiǎng)也應(yīng)在這方面予以加強(qiáng)，這對(duì)研究當(dāng)代中國(guó)科技史很重要。”劉兵說(shuō)。

對(duì)此，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室等評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)也正在作出努力。2015年國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)初評(píng)結(jié)束后，獎(jiǎng)勵(lì)辦即召開(kāi)公示發(fā)布會(huì)，獎(jiǎng)勵(lì)辦主任鄒大挺介紹說(shuō)，2015年國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審工作與往年相比有兩個(gè)“首次”：一是首次與初評(píng)結(jié)果一起，公布了參加初評(píng)會(huì)議的54個(gè)通用項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)評(píng)審組的全部專(zhuān)家名單；二是首次開(kāi)展了經(jīng)濟(jì)效益真實(shí)性核查試點(diǎn)。

“陽(yáng)光是最好的防腐劑。隨著科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的不斷深化，評(píng)審工作公開(kāi)透明、全方位接受社會(huì)監(jiān)督是一個(gè)趨勢(shì)。是否公開(kāi)專(zhuān)家名單、如何公開(kāi)最科學(xué)，獎(jiǎng)勵(lì)辦前前后后研究了三年。今后公布會(huì)評(píng)專(zhuān)家名單將作為一項(xiàng)制度長(zhǎng)期實(shí)施。”鄒大挺說(shuō)。

社會(huì)關(guān)注度仍大有可為

從1957年至今，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)共頒發(fā)26次，一等獎(jiǎng)共有12次空缺。國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人在剛剛結(jié)束的國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)期間表示：“近五年來(lái)，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審向著公平、嚴(yán)格的方向發(fā)展，自然、發(fā)明、進(jìn)步三大獎(jiǎng)的平均數(shù)為307項(xiàng)，與上一個(gè)五年平均數(shù)355項(xiàng)相比，減少了48項(xiàng)。特別是2015年和2016年，三大獎(jiǎng)總數(shù)都已控制在300項(xiàng)以下。”

在王揚(yáng)宗看來(lái)，“寧缺毋濫”的態(tài)度也是保證評(píng)獎(jiǎng)水準(zhǔn)的重要原因。這樣的標(biāo)準(zhǔn)在首屆國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程中就已達(dá)成共識(shí)，即獲獎(jiǎng)名額“一般應(yīng)從嚴(yán)，特別是一等獎(jiǎng)寧缺毋濫”，科學(xué)獎(jiǎng)金應(yīng)主要依據(jù)學(xué)術(shù)上的創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)比，不應(yīng)夾雜著資歷、學(xué)術(shù)地位等其他條件。

“為了鑒定有關(guān)成果的國(guó)際水平，當(dāng)時(shí)的專(zhuān)家們進(jìn)行了認(rèn)真的文獻(xiàn)調(diào)查。”王揚(yáng)宗說(shuō)，“如化學(xué)方面，對(duì)于蘭州大學(xué)教授朱子清等人的貝母植物堿工作，最初曾估計(jì)可列一等獎(jiǎng)，后來(lái)認(rèn)為其化學(xué)結(jié)構(gòu)合成工作尚未開(kāi)始，只能得二等獎(jiǎng)，再后來(lái)進(jìn)一步考慮國(guó)際上能做結(jié)構(gòu)工作者頗多，而他們的工作在結(jié)構(gòu)方面也未能完成，最后建議列為三等。這樣的情況還有很多。所以在60年之后，當(dāng)時(shí)獲得一等獎(jiǎng)的三項(xiàng)工作經(jīng)過(guò)了時(shí)間的淘洗，仍然屬于中國(guó)現(xiàn)代科學(xué)家在20世紀(jì)最具代表性的工作之列，當(dāng)年的評(píng)審工作也經(jīng)受了歷史的檢驗(yàn)，是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)�，令人尊重的�?rdquo;

在首屆國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)評(píng)選之時(shí)，評(píng)審專(zhuān)家就達(dá)成共識(shí)，為了維護(hù)該獎(jiǎng)作為國(guó)家最高科學(xué)獎(jiǎng)的權(quán)威性，得獎(jiǎng)成果代表著我國(guó)的科學(xué)水平，一方面一定要以國(guó)際水平為尺度，另一方面也要照顧到我國(guó)的具體情況，充分發(fā)揮科學(xué)獎(jiǎng)金對(duì)于科學(xué)研究的推動(dòng)和促進(jìn)作用。

“屠呦呦并沒(méi)有獲過(guò)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)，但是獲得了諾貝爾獎(jiǎng)。當(dāng)然這并不能說(shuō)明國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)存在問(wèn)題。但也要看到，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)不應(yīng)該是一個(gè)孤立的獎(jiǎng)。如果我們國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)沒(méi)有評(píng)出的獎(jiǎng)項(xiàng)，頻頻獲得世界級(jí)的大獎(jiǎng)，會(huì)讓該獎(jiǎng)項(xiàng)的含金量貶值。這是值得注意的一個(gè)問(wèn)題。”劉兵說(shuō)。

國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)代表著我國(guó)科技的最高水平，但與諾貝爾獎(jiǎng)等相比，該獎(jiǎng)的公眾關(guān)注度還是不夠。在劉兵看來(lái)，這與該獎(jiǎng)項(xiàng)的重要性不相稱(chēng)。“從公眾理解科學(xué)的層面講，要樹(shù)立該獎(jiǎng)的公眾社會(huì)形象，在傳播力度和效果上還大有可為的。”

鏈接

特殊獲獎(jiǎng)?wù)叩?ldquo;不完全梳理”

梅開(kāi)二度者

本次獲得最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的中國(guó)科學(xué)院院士趙忠賢，此前曾兩次獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)，分別為1989年的“液氮溫區(qū)氧化物超導(dǎo)體的發(fā)現(xiàn)及研究”和2013年的“40K以上鐵基高溫超導(dǎo)體的發(fā)現(xiàn)及若干基本物理性質(zhì)研究”。

在國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的評(píng)選歷史上，如此梅開(kāi)二度的科學(xué)家還有一些。比如，生物化學(xué)家鄒承魯以“人工全合成牛胰島素”主要完成人的身份獲得1982年國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)，5年后，他又憑借在“蛋白質(zhì)功能基團(tuán)的修飾及其生物活性之間的定量關(guān)系”方面的研究再度奪魁；植物學(xué)家王文采則憑借“《中國(guó)高等植物圖鑒》與《中國(guó)高等植物科屬檢索表》的編寫(xiě)”和“《中國(guó)植物志》的編研”兩大項(xiàng)目分別獲得1987年和2009年的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。

拒絕者

1957年首屆國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)成果共34項(xiàng)，本來(lái)還有一項(xiàng)成果被評(píng)為三等獎(jiǎng)，但因被原定獲獎(jiǎng)?wù)�、古生物學(xué)家、中科院古生物所所長(zhǎng)斯行健拒絕而放棄了。

那次評(píng)獎(jiǎng)，斯行健報(bào)了一項(xiàng)成果《陜北中生代延長(zhǎng)層植物群》。在書(shū)中，他率先指出了我國(guó)中生代植物群演替規(guī)律，并提出了我國(guó)中生代陸相地層的劃分方案。這是他總結(jié)多年古植物研究心得，為石油地質(zhì)服務(wù)的心血之作。這項(xiàng)成果被評(píng)為三等獎(jiǎng)。斯行健在公布之前知道了評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果，十分失望，他立即表示“要求撤回，不然就要停止工作”。雖然經(jīng)竺可楨等中科院領(lǐng)導(dǎo)的說(shuō)服工作，但斯行健最終還是希望撤下自己的名字，認(rèn)為三等獎(jiǎng)對(duì)于他不是鼓勵(lì)，而是打擊，不必再考慮。1964年7月，斯行健病逝，終其一生也未獲國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)。國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)恢復(fù)舉辦后，斯行健參與過(guò)的兩項(xiàng)成果被他的同事和學(xué)生報(bào)獎(jiǎng)，獲得過(guò)兩次國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。

唯一的外國(guó)人

1982年，英國(guó)生物化學(xué)家、科技史家李約瑟等人編著的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。李約瑟因此成為該獎(jiǎng)設(shè)立以來(lái)唯一一名獲獎(jiǎng)的外籍人士。

1954年，李約瑟寫(xiě)作的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》（第一卷）在劍橋大學(xué)出版社出版，后發(fā)展成七大卷20余冊(cè)，內(nèi)容囊括中國(guó)的數(shù)學(xué)、物理、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、工程學(xué)、軍事技術(shù)等方面，對(duì)重新認(rèn)識(shí)中國(guó)古代科學(xué)文化產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。“李約瑟難題”引發(fā)了海內(nèi)外學(xué)者的諸多討論，至今不絕。

1994年，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)開(kāi)始設(shè)立中華人民共和國(guó)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)，并于1995年開(kāi)始評(píng)獎(jiǎng)，專(zhuān)門(mén)授予那些對(duì)中國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)作出重要貢獻(xiàn)的外國(guó)人或外國(guó)組織。

中學(xué)物理老師

國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的獲得者向來(lái)不乏來(lái)自研究所、高校的知名科學(xué)家。然而，1987年，一名看似普通的中學(xué)老師也躋身了一等獎(jiǎng)得主的行列，他就是包頭市第九中學(xué)的物理教師陸家羲。

陸家羲長(zhǎng)期從事組合數(shù)學(xué)研究，1961年完成《柯克曼四元組系列》論文，后專(zhuān)攻“斯坦納系列”，創(chuàng)造出獨(dú)特的引入素?cái)?shù)因子的遞推構(gòu)造方法，1983~1984年間在國(guó)際期刊《組合論雜志（A輯）》發(fā)表了6篇“論不相交的斯坦納三元系大集”論文，解決了多年來(lái)困擾組合設(shè)計(jì)領(lǐng)域?qū)W者的國(guó)際難題。

1983年10月，陸家羲到武漢參加中國(guó)數(shù)學(xué)第四次全國(guó)代表大會(huì)，會(huì)上人們對(duì)其研究成果驚嘆不已。會(huì)議結(jié)束后，陸家羲從武漢回到家中，卻因勞累一病不起，再也沒(méi)有醒來(lái)，年僅48歲。

最受爭(zhēng)議項(xiàng)目

2014年國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)授予了中國(guó)工程院院士張堯?qū)W團(tuán)隊(duì)的“網(wǎng)絡(luò)計(jì)算的模式及基礎(chǔ)理論研究”，獲獎(jiǎng)理由是該研究在國(guó)際上率先提出透明計(jì)算的新概念，突破了馮·諾依曼結(jié)構(gòu)的局限，成功研制出了具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的超級(jí)操作系統(tǒng)和一系列具有原創(chuàng)性與系統(tǒng)性的重大創(chuàng)新成果，對(duì)促進(jìn)我國(guó)計(jì)算機(jī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展具有重要意義。

然而，這一項(xiàng)目獲獎(jiǎng)的消息卻引來(lái)了強(qiáng)烈的爭(zhēng)議。有相關(guān)領(lǐng)域的研究者就獲獎(jiǎng)?wù)呙撾x科研一線十幾年、成果重復(fù)“云計(jì)算”無(wú)創(chuàng)新、論文引用情況表明缺乏國(guó)際影響等提出質(zhì)疑，指出這一研究工作與國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的得獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)相去甚遠(yuǎn)，并引發(fā)了對(duì)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)和過(guò)程的討論。

（艾林整理）