李俠

2018年10月起五部委相繼發(fā)文提出“破四唯”（唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)），隨后當(dāng)年11月，教育部再加一條，提出“破五唯”（新增“唯帽子”）。不論四唯還是五唯，這些指標(biāo)都是績(jī)效主義在現(xiàn)實(shí)生活中獲得認(rèn)可的表征方式之一。

績(jī)效主義之所以能在短短的30年間取得如此高的認(rèn)同度，是因?yàn)樗�的三�?xiàng)預(yù)設(shè)與科學(xué)共同體的內(nèi)在偏好高度契合。首先，績(jī)效主義預(yù)設(shè)科學(xué)共同體也是理性人，在科學(xué)場(chǎng)域內(nèi)同樣追求利益最大化（承認(rèn)的最大化）；此預(yù)設(shè)與共同體的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制相契合，也是對(duì)以往的道德綁架（君子恥于言利）的一種否定，由此最大限度上釋放共同體的潛力。

其次，績(jī)效主義用數(shù)量預(yù)設(shè)了一道無(wú)知之幕，由此最大限度保證了公平規(guī)則得以實(shí)施。所謂的無(wú)知之幕，原本是美國(guó)哲學(xué)家羅爾斯為保證正義而設(shè)計(jì)的一種機(jī)制，它的核心主旨就是要通過(guò)一種機(jī)制屏蔽掉各種外在因素對(duì)于公平的影響，如身份與社會(huì)地位等�？萍冀鐚�(duì)無(wú)知之幕的追求同樣是要捍衛(wèi)公平。中國(guó)文化是一種剪不斷、理還亂的人情文化，它極大地破壞了公平運(yùn)行的條件，而以數(shù)量為代表的績(jī)效主義恰恰以無(wú)知之幕的方式切割了人情的干擾，從而最大限度保證了公平的實(shí)施。不是沒(méi)有人知道單一的數(shù)量考評(píng)對(duì)于科技界所帶來(lái)的危害，但是，相較而言，這種缺陷是為獲得公平所必須付出的代價(jià)。

第三，績(jī)效主義只關(guān)注“投入—產(chǎn)出”，不關(guān)心種類繁雜的過(guò)程，其所具有的簡(jiǎn)單性，也契合了降低社會(huì)管理成本的一種訴求。這一管理結(jié)構(gòu)既符合科技管理部門的偏好，也與社會(huì)公眾不關(guān)心過(guò)程只關(guān)于結(jié)果的偏好相一致。

因此，績(jī)效主義可以說(shuō)是科技共同體、管理者與社會(huì)在偏好交集處共謀的結(jié)果。

績(jī)效主義的弊端主要有三個(gè)：首先，績(jī)效主義對(duì)于數(shù)量的片面追求，導(dǎo)致科技界的多元研究領(lǐng)域在終端日益趨同，即產(chǎn)出只有一個(gè)出口：文章數(shù)量。這就不可避免地造成科技界的科研活動(dòng)發(fā)生扭曲，從而破壞了科技生態(tài)的健康發(fā)展。整個(gè)社會(huì)對(duì)于科技的需求是多方面的，不僅僅是論文，那些無(wú)法發(fā)文章的實(shí)用技術(shù)可能更是社會(huì)所急需的，但這些努力得不到合理的承認(rèn)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)界與科技界出現(xiàn)“兩張皮”現(xiàn)象：社會(huì)需要的知識(shí)不被認(rèn)可而供給減少，社會(huì)不需要的卻被認(rèn)可而產(chǎn)能過(guò)剩。最近喊出的“把論文寫在祖國(guó)的大地上”，就是對(duì)這種扭曲的評(píng)價(jià)機(jī)制的一種全面抗議。

其次，績(jī)效主義是一種短視的實(shí)用主義的變體，在這種語(yǔ)境下，沒(méi)有學(xué)術(shù)理想存活的空間，既然未來(lái)是無(wú)法計(jì)算的，那么也是不值得投入的。

第三，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，績(jī)效主義的泛濫會(huì)造成整個(gè)社會(huì)的同質(zhì)化。文化的異質(zhì)性程度與創(chuàng)新發(fā)生頻率高度正相關(guān)，反之亦然。同質(zhì)化造成群體間競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度加大，從而導(dǎo)致整體的疲憊與麻木。以往的管理都是通過(guò)監(jiān)督來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而同質(zhì)化具有一種神奇的魔力，規(guī)訓(xùn)措施被每個(gè)個(gè)體主動(dòng)內(nèi)化，然后開始出現(xiàn)無(wú)意識(shí)的自我剝削狀態(tài)。它造成的幻覺(jué)是，使生產(chǎn)率和效率達(dá)到最大化不是對(duì)自由的壓制，而是對(duì)自由的充分利用。人們甚至?xí)�認(rèn)為，這恰恰是自我實(shí)現(xiàn)的最好表征。你甚至?xí)�為自己產(chǎn)生的抱怨而羞愧，這就是最高超的規(guī)訓(xùn)技術(shù)。

在這種治理模式下，那些曾經(jīng)的學(xué)術(shù)理想還有生存空間嗎？如果一代人都沒(méi)有了學(xué)術(shù)理想，只是為了當(dāng)下的指標(biāo)而活著，那么科技的可持續(xù)進(jìn)步也就成了一句空話。那么學(xué)術(shù)理想存活的條件是什么呢？今天的局面是一個(gè)緩慢歷史演進(jìn)的結(jié)果，因此，這個(gè)問(wèn)題必須回到科學(xué)史上去尋找答案。我們不妨看看兩次科學(xué)革命中的科學(xué)家的處境，從中或許可以發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)理想存活的條件。

第一次科學(xué)革命時(shí)期，那時(shí)的科學(xué)家如哥白尼、伽利略、波義耳、牛頓等人，他們大多生活優(yōu)渥，不用為生計(jì)奔波，憑著發(fā)自內(nèi)心的熱愛(ài)，他們產(chǎn)出的成果如《天體運(yùn)行論》《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》等，哪一本都不是為了考核而做出來(lái)的成就，相反這些成就是他們?yōu)樽约鹤非笳胬淼膶W(xué)術(shù)理想而取得的。第二次科學(xué)革命時(shí)期，如愛(ài)因斯坦、德布羅意、玻爾、薛定諤與海森堡等人，他們都有穩(wěn)定的工作、體面的收入、自由的研究氛圍，所在崗位也沒(méi)有嚴(yán)苛的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，在這種條件下，他們都依照個(gè)人的學(xué)術(shù)理想做出了杰出的工作。

不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)理想的實(shí)現(xiàn)需要滿足三方面條件：身體的需要（收入）、心理的需要（安全）、精神的需要（自由），只有在自由狀態(tài)下，學(xué)術(shù)理想的探照燈才會(huì)觀照到真、善、美等形而上之物。尤其是后兩者對(duì)于學(xué)術(shù)理想的存活至關(guān)重要。

對(duì)于科研工作者而言，科研是一種什么性質(zhì)的工作呢？按照女哲學(xué)家阿倫特（1906~1975）的觀點(diǎn)，人類的活動(dòng)可以分為三類：勞動(dòng)、工作與行動(dòng)。勞動(dòng)完全屬于私人領(lǐng)域的事情，工作則是社會(huì)領(lǐng)域的事情，而行動(dòng)則屬于公共領(lǐng)域的事情，它與生存無(wú)關(guān)。所謂積極的人生就是從勞動(dòng)到工作再到行動(dòng)的逐步躍升過(guò)程。

從這個(gè)意義上說(shuō)，科研活動(dòng)起點(diǎn)較高，從一開始它就是以工作形態(tài)存在的，而工作不僅僅是解決生計(jì)的問(wèn)題，它更包含了社會(huì)交往的職責(zé)，換句話說(shuō)，科研活動(dòng)不僅僅養(yǎng)家糊口，它還承擔(dān)一定的社會(huì)職責(zé)，再往前一步，科研人員產(chǎn)出的知識(shí)則完全是公共行動(dòng)，這些知識(shí)與個(gè)人生計(jì)無(wú)關(guān)，它的質(zhì)量與好壞對(duì)于社會(huì)具有公共性的意義。從這個(gè)意義上說(shuō)，科研人員的職業(yè)先天就具有超越生活的公共使命。

當(dāng)下中國(guó)科技界的現(xiàn)狀是，大多數(shù)科技工作者僅僅把科研視為一種工作（職業(yè)），這本是科技建制化以來(lái)的基本含義，無(wú)可厚非，但是僅僅滿足于此是不夠的，也是對(duì)于科研工作本身功能的一種浪費(fèi)。遺憾的是，限于各種掣肘因素的存在，很多科技工作者把科研活動(dòng)僅僅視為維持生計(jì)的手段，從而限制了工作職能本身的充分展開，進(jìn)而無(wú)法發(fā)展出科研的行動(dòng)職能。

真正做到把科研視為一種行動(dòng)，對(duì)于條件的要求是很苛刻的。僅就目前而言，心理的需要與精神的需要的供給嚴(yán)重不足，這種不足又是個(gè)體自身無(wú)法完全解決的，與其在不可為之處浪費(fèi)時(shí)間，還不如利用績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)改善生存狀況，這種降維選擇導(dǎo)致科技工作者以犧牲科研的神圣屬性而置公共使命于不顧的現(xiàn)象發(fā)生，這就形成當(dāng)下學(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)理想全面萎縮而世俗生活卻火熱異常的局面。

破四唯/破五唯之后的后績(jī)效主義時(shí)代，科研是否會(huì)出現(xiàn)大滑坡，這點(diǎn)倒不必憂慮。建制已在，量的波動(dòng)只是暫時(shí)現(xiàn)象，大浪淘沙之后，一切將回歸正軌。當(dāng)下的緊迫任務(wù)在于打造從業(yè)者的“收入—安全—自由”的基礎(chǔ)支撐條件。在操作層面，解決之道在于盡早紓解不足，不妨先降低共同體的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，從而逐漸恢復(fù)群體的心理安全。當(dāng)大家心態(tài)日趨平和的時(shí)候，學(xué)術(shù)理想與公共使命被重新樹立的可能性就會(huì)隨之提高，再假以時(shí)日，隨著體制改革的深入推進(jìn)，增加共同體的自由度，比如把不必要的會(huì)議、評(píng)審去掉，那么學(xué)術(shù)理想重新綻放就是可以期待的事情。

只有到了那個(gè)時(shí)候，懷揣夢(mèng)想的共同體成員才有心情安靜地做一些源于激情和熱愛(ài)的事情，才能真正為人類貢獻(xiàn)出卓越的知識(shí)產(chǎn)品。這一過(guò)程是緩慢的，但只要開始行動(dòng)，積極的人生就會(huì)匯聚起來(lái)，我們期待的變化就會(huì)出現(xiàn)。

（作者系上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長(zhǎng)）