【破“四唯” 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化】

5月21日，習(xí)近平總書記主持召開中央深改委第十九次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)，加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，要用好科技成果評(píng)價(jià)這個(gè)指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，激發(fā)科技人員積極性。會(huì)議審議通過《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》，強(qiáng)調(diào)完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，關(guān)鍵要解決好“評(píng)什么”、“誰來評(píng)”、“怎么評(píng)”、“怎么用”的問題。

4月11日，本報(bào)在頭版頭條刊發(fā)北京工業(yè)大學(xué)教師張躍明從基礎(chǔ)研究的源頭進(jìn)行創(chuàng)新，攻克工業(yè)機(jī)器人的“卡脖子”技術(shù)難題，并將論文成果成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的典型報(bào)道，為不懈努力執(zhí)著實(shí)現(xiàn)“科技成果轉(zhuǎn)化”的科研人員鼓與呼。

一石激起千層浪。一個(gè)多月來，這組系列報(bào)道引發(fā)了科技界、教育界“破‘四唯’促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”大討論，中國科學(xué)院院士歐陽鐘燦、北京工業(yè)大學(xué)校長聶祚仁院士、清華大學(xué)教授張百哲、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心主任韓秀成、暨南大學(xué)校長宋獻(xiàn)中、國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲得者錢七虎院士、中國科學(xué)院院士陸大道、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院院長唐華俊院士等相繼致信本報(bào)編輯部，反映分類的科技成果評(píng)價(jià)體系尚未建立，人才評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化等現(xiàn)實(shí)問題，呼吁有關(guān)部門繼續(xù)深化改革，構(gòu)建健康學(xué)術(shù)生態(tài)和唯“實(shí)”考核評(píng)價(jià)機(jī)制，健全科技成果和人才的分類評(píng)價(jià)體系，移除阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的頑瘴痼疾。

毋庸諱言，這些呼吁的背后，是廣大科技工作者愛國報(bào)國的滿腔熱忱與急迫心情。黨的十八大以來，黨中央部署推進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系改革，聚焦“四個(gè)面向”的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向逐步確立，激勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境正在形成，帶動(dòng)我國科技創(chuàng)新能力明顯提升。

但與此同時(shí)，我們不得不正視，當(dāng)前，還有不少科技成果在高校和科研院所里沉睡，在國際期刊的論文里束之高閣，沒能有效轉(zhuǎn)化到經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，滿足國家重大需求。有數(shù)據(jù)顯示，2019年我國科技成果轉(zhuǎn)化部分指標(biāo)出現(xiàn)下降。

記者深入采訪發(fā)現(xiàn)，這與部分高校和科研院所管理者缺乏精細(xì)化管理和服務(wù)意識(shí)，科學(xué)管理政策、人才評(píng)價(jià)機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策不協(xié)調(diào)，部分科研工作者熱衷于拿項(xiàng)目、發(fā)論文輕視科技成果轉(zhuǎn)化等有一定關(guān)系。陸大道院士為此大聲疾呼，科技界需要進(jìn)一步聚焦“四個(gè)面向”，來一場思想觀念大解放，明確做什么樣的學(xué)術(shù)研究，寫什么樣的論文，為了什么做科研；國家有關(guān)部門和高�？蒲性核�要進(jìn)行一場敢于觸動(dòng)利益的改革。

科技成果評(píng)價(jià)遭遇現(xiàn)實(shí)尷尬：轉(zhuǎn)化成功不如多發(fā)SCI論文

解決“卡脖子”技術(shù)難題并成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和發(fā)論文孰重孰輕，人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向怎樣更科學(xué)合理？光明日?qǐng)?bào)官方微博發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查顯示：近七成網(wǎng)友贊成“成果產(chǎn)業(yè)化效果好”的，僅有16.6%的網(wǎng)友選擇“科研論文發(fā)得最多”的，認(rèn)同“海外留學(xué)經(jīng)歷”的不足0.03%。

然而現(xiàn)實(shí)并非與公眾的認(rèn)知一致：記者在采訪中陸續(xù)收到國家納米中心、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等單位的科研人員反映，單位評(píng)價(jià)體系主要看重論文，每年評(píng)聘高級(jí)職稱的名額較少，而且主要名額用來引進(jìn)國外人才；國內(nèi)本土科研人員即便有國際領(lǐng)先的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成果也得不到認(rèn)可，因?yàn)椴环�合本單位的學(xué)術(shù)發(fā)展需要。

中國科學(xué)院院士歐陽鐘燦在來信中證實(shí)：“當(dāng)前科技界人才評(píng)價(jià)體系僵化單一，論文指標(biāo)導(dǎo)向明顯，產(chǎn)業(yè)化成果在職稱評(píng)審中不被學(xué)術(shù)圈認(rèn)可，讓很多從事基礎(chǔ)應(yīng)用研究的科研人員在職稱評(píng)聘中很受委屈”。

記者深入調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這種不合理現(xiàn)象普遍存在，尤其是在偏基礎(chǔ)理論研究的科研院所十分突出。有的教師科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績出色，得到所在省市部門的大力支持，技術(shù)成果作價(jià)7000萬元，卻連續(xù)申報(bào)教授職稱十多年仍落榜；有的學(xué)者搞產(chǎn)業(yè)化，因?yàn)橐�耗費(fèi)大量時(shí)間和精力，克服理論驗(yàn)證、中試、資金投入、國際市場競爭等“四座大山”，結(jié)果像張躍明一樣論文發(fā)得少，熬到了50歲還評(píng)不上高級(jí)職稱。

科技成果轉(zhuǎn)化成功還不如多發(fā)論文，這導(dǎo)致國家科研經(jīng)費(fèi)的巨大浪費(fèi)。東北師范大學(xué)校長劉益春的調(diào)研顯示：以國家自然科學(xué)基金為例，1986年至2019年累計(jì)資助基礎(chǔ)研究項(xiàng)目56.49萬項(xiàng)，產(chǎn)出394.27萬項(xiàng)研究成果，但相關(guān)成果很少及時(shí)轉(zhuǎn)化。

如此導(dǎo)向的另一個(gè)后果就是，部分高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化成果在經(jīng)歷了幾年的“國家政策紅利期”后，后勁顯露不足。國家科技評(píng)估中心等單位依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)顯示，2019年科技成果轉(zhuǎn)化多個(gè)數(shù)據(jù)出現(xiàn)下降：3450家公立高等院校和科研院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同總金額為152.4億元，較上一年下降19.1%，是自2017年以來的首次下降。2072家科研院所的數(shù)據(jù)更不樂觀，2019年受財(cái)政資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)顯示：東部、中部、西部、東北地區(qū)分別下降25.8%、52.6%、49.2%、94.1%；中央所屬科研院所創(chuàng)設(shè)和參股新公司數(shù)量為353家，比上一年下降45.9%。

值得注意的是，此次中央深改委會(huì)議明確提出，“要堅(jiān)持質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，健全科技成果分類評(píng)價(jià)體系，針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)等不同種類成果形成細(xì)化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值。”這無疑為破“四唯”后科技成果及人才評(píng)價(jià)的進(jìn)一步深化改革指明了方向，確立了目標(biāo)。

破除“四唯”觀念“困局”：對(duì)“癥”抓“藥”促科技成果轉(zhuǎn)化

為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，國家接連出臺(tái)相關(guān)政策，僅2020年就多達(dá)31條；與此同時(shí)，科技部、教育部等部門相繼下發(fā)“破四唯”“破五唯”相關(guān)文件。但記者在調(diào)研中獲知，不少高校和科研院所仍然在言行上表現(xiàn)出“不太一致的節(jié)奏”。

從國家科技評(píng)估中心等單位對(duì)3450家公立高等院校和科研院所的調(diào)研情況看，很多管理者和相關(guān)部門一句話就把國家政策文件“擋”回去了：不少高校和科研院所反映，如何將科技成果轉(zhuǎn)化放入職稱晉升的考核體系沒有統(tǒng)一方式，破除“四唯”尚未找到合理有效的評(píng)價(jià)方法來替代。

2019年的2072家科研院所科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告顯示，填報(bào)從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作人員的科研院所只有803家，僅占38.8%，這意味著超六成的科研院所缺乏科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作人員。

“四唯”破易立難，有管理者思想觀念的問題，也有缺乏改革魄力和使命感的問題。

正如暨南大學(xué)校長宋獻(xiàn)中所說，一些高校和科研院所缺乏精細(xì)化管理和服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化人員的意識(shí)。如果說破“四唯”體現(xiàn)的是“破”與“不唯”，那么促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化表現(xiàn)的就是“立”與“使命擔(dān)當(dāng)”。

“一些高校和科研院所的管理者，沒有破和立的勇氣，不敢制定體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向的政策，打破現(xiàn)在唯論文指標(biāo)的評(píng)價(jià)機(jī)制，除了觀念上的認(rèn)識(shí)不足，還擔(dān)心會(huì)承擔(dān)責(zé)任。”國家評(píng)估中心的一位專家告訴記者，“在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，因?yàn)榭萍汲晒�轉(zhuǎn)化涉及技術(shù)專利等‘無形資產(chǎn)’的評(píng)估和決策風(fēng)險(xiǎn)，很多管理者不敢作為。”

記者注意到，此次中央深改委會(huì)議明確提出，“把科技成果轉(zhuǎn)化績效納入高校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評(píng)估政策，鼓勵(lì)廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上”。對(duì)“癥”抓“藥”推進(jìn)改革，有關(guān)專家表示，這為高校和科研院所打破現(xiàn)有“論文指標(biāo)”評(píng)價(jià)體系豎起了“指路牌”。

政策聯(lián)動(dòng)出實(shí)招：為更多創(chuàng)新人才開辟“翻山”機(jī)制與環(huán)境

張躍明的成功，既有必然性，也有偶然性。黨的十八大以來，我國不斷深化科技體制改革，國家有關(guān)部門加大了對(duì)基礎(chǔ)研究和“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的支持力度，張躍明因此獲得北京市科委的項(xiàng)目資助并取得了基礎(chǔ)理論研究的論文成果。

錢七虎院士說，張躍明等的成功可喜可賀。但如果沒有“四唯”，更注重助力他們“翻山”的機(jī)制和環(huán)境，不是更好嗎？

哈爾濱工業(yè)大學(xué)激光通信技術(shù)團(tuán)隊(duì)2014年獲得國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)，他們?cè)赟CI發(fā)表了300多篇論文，EI等國際論文期刊也發(fā)表了200余篇論文；但從2016年到現(xiàn)在做了5年才形成一定的產(chǎn)業(yè)化能力。該團(tuán)隊(duì)的譚立英教授深有感觸地告訴記者，“做研究寫論文是一件相對(duì)容易的事情。對(duì)科學(xué)家來說，建立一個(gè)模型，只要實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證沒有問題，就可以發(fā)一篇論文；但對(duì)一項(xiàng)技術(shù)成果而言，在實(shí)驗(yàn)室里的創(chuàng)新和市場需要的創(chuàng)新往往是不一樣的；面對(duì)市場做產(chǎn)品，從用戶的角度設(shè)計(jì)產(chǎn)品，降低成本，考慮生產(chǎn)工藝、材料的創(chuàng)新，這些是難事，但對(duì)國家有意義！”她說，當(dāng)前我國“卡脖子”的技術(shù)領(lǐng)域，需要一大批真正為國家做實(shí)事的科學(xué)家，不“唯”論文、不“唯”項(xiàng)目，甚至不“唯”帽子，踏踏實(shí)實(shí)為國家潛心做科研，在生產(chǎn)一線殫精竭慮，義無反顧，這樣才能讓國家用上國際先進(jìn)的技術(shù)。

科技工作者的報(bào)國情懷，需要強(qiáng)有力的政策支持。此次中央深改委會(huì)議提出“推進(jìn)國家科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)改革”，科技部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“十四五”開局之年，科技部將以“揭榜掛帥”改革為突破口，明確部分國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)不設(shè)門檻，對(duì)揭榜單位無注冊(cè)時(shí)間要求，對(duì)揭榜團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人無年齡、無學(xué)歷和無職稱要求，破除唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)痼疾，讓心懷“國之大者”擔(dān)任主角，切實(shí)提升國家科研項(xiàng)目和重大創(chuàng)新成果的“實(shí)戰(zhàn)性”，有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長申長雨日前在回答本報(bào)記者提問時(shí)表示：“‘十四五’時(shí)期，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將重點(diǎn)優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策和考核評(píng)價(jià)機(jī)制，改革國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制，擴(kuò)大高校和科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置的自主權(quán)，完善無形資產(chǎn)評(píng)估，進(jìn)一步突出高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向。”

對(duì)于此次會(huì)議提出的“健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程”，專家表示，目前還有待有關(guān)部門打破政策“藩籬”。韓秀成建議由教育部、科技部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等單位聯(lián)合建立新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制，從源頭創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化每個(gè)環(huán)節(jié)，都讓有高質(zhì)量的專利信息情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)和高水平人員參與。

對(duì)于“加快建設(shè)高水平技術(shù)交易市場”，韓秀成說，現(xiàn)實(shí)中我國大量專利由不具有產(chǎn)業(yè)化能力的高校和科研單位所掌握，建議由教育部、科技部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等單位聯(lián)合探索建立市場化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，明晰這些“沉睡”的高價(jià)值專利產(chǎn)權(quán)，用市場化手段有效解決當(dāng)前高校和科研院所科研成果轉(zhuǎn)化率偏低問題。

建立符合國情的有中國特色的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制需要科技體制改革持續(xù)深化，可以預(yù)見，剛剛通過的《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》，將為更多“張躍明”甩開膀子往前沖創(chuàng)設(shè)更加有利的環(huán)境。只要科技界鼓足“破”的勇氣、凝聚“立”的智慧，堅(jiān)持“行”的執(zhí)著，把穩(wěn)“細(xì)”的標(biāo)準(zhǔn)，朝著“四個(gè)面向”踏實(shí)邁進(jìn)，中國科技自立自強(qiáng)，未來可期。